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      2. 黨群工作
        紀檢監察
        陜煤財務公司案件警示教育系列之一
        發布時間:2019-04-02     作者:胡媛     文章來源:   分享到:

        一、基本案情

               被告人王某,在擔任×銀行代發工資操作員期間,利用職務上的便利和該支行工作管理上存在的漏洞,以幫別人完任務為名,讓同學蘇某某在該銀行辦理了一張卡號為”×××”的儲蓄卡歸他控制管理使用。從2012年1月8日至2017年1月25日,先后154次從該銀行代發工資戶中向蘇某某名下的上述銀行卡轉入資金共計3113781元。


        二、案件暴露的主要問題

        (一)業務操作嚴重違反制度規定。違規開立賬戶,利用職務上的便利,謊稱完成任務,開立賬戶,并留置自己管理。

        (二)內控制度流于形式,復核的這一關鍵步驟流于形式,才讓王某進行貪污有可乘之機。

        (三)員工行為管控不到位,疏忽了對員工的考察和管理。

        (四)內部管理存在嚴重漏洞,為內部人作案提供便利。在崗位職責和業務權限方面存在漏洞,應嚴格落實崗位分離制度。


        三、監管處罰及司法裁判

              依照《中華人民共和國刑法》等相關規定,法院一審判決,被告人王某犯貪污罪,判處有期徒刑10年,并處罰金人民幣50萬元;被告人王某貪污贓款2757281元依法予以沒收,并繼續予以追繳。


        四、案件反思

        (一)加強內控管理,做好職務分離,加強崗位職責和業務權限的制衡。嚴格授權審核,嚴格執行經辦人員與復核人員崗位分離制度,加強賬號和密碼管理,嚴禁交叉使用。通過科學合理地分配責權利,建立重要崗位輪崗制度。


        (二)加強業務學習,提升合規意識。通過學習熟悉業務關鍵環節的具體要求,嚴格按照制度操作,正確辦理每一筆業務,監督授權業務的合法合規,嚴格執行業務操作系統安全防范,抵制各種違規作業。


        (三)做好合規工作,加強對員工行為排查與監督。加強對員工業務操作行為排查,了解員工思想動態,要求員工不碰紅線,守住底線,抵御住各種誘惑,經受住各種考驗。結合公司的合規管理活動,對于自身崗位職責,信守承諾,勤勉盡責。


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